Lub koom haum National Futures Association (NFA), Tebchaws Asmeskas cov neeg saib xyuas kev lag luam, tau raug nplua Interactive Brokers LLC, ib lub tuam txhab Asmeskas ntau lub teb chaws, raug nplua $ 250,000.
Qhov nplua yog rau kev liam tias tshem tawm nws cov neeg muag khoom muag 'kev txiav txim forex thiab ua tsis tau zoo saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex sawv cev ntawm lub tuam txhab.
Cov kev ua no, lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO) tau hais tias, ua txhaum txoj cai NFA Ua Raws Cai 2-43(a)(1) thiab 2-36(e), feem.
NFA Txoj Cai Ua Raws Cai 2-43(a)(1) nyob rau hauv qhov tseem ceeb " txwv tsis pub cov tswv cuab ntawm Forex Dealer (FDMs) los ntawm kev tshem tawm cov neeg siv khoom xaj lossis hloov kho tus neeg siv nyiaj hauv ib yam uas yuav muaj qhov cuam tshuam ncaj qha lossis tsis ncaj ntawm kev hloov tus nqi ntawm ib tug executed."
Ntawm qhov tod tes, NFA Txoj Cai Ua Raws Cai 2-36(e) xav kom lub koom haum FDMs - uas Interactive Brokers tau los ua xyoo 2012 - kom " mob siab rau saib xyuas lawv cov neeg ua haujlwm thiab cov neeg sawv cev hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex rau lossis sawv cev ntawm FDM. ”
NFA tshaj tawm qhov kev nplua rau hnub Thursday nyob rau hauv ib daim ntawv qhia luam tawm ntawm nws lub vev xaib. Nws tau hais ntxiv tias qhov kev txiav txim siab tau mus txog los ntawm Pawg Neeg Ua Lag Luam Kev Lag Luam (BCC).
BCC tau txiav txim siab raws li qhov tsis txaus siab uas nws tau tshaj tawm tawm tsam Connecticut-based Interactive Brokers thiab ib qho kev sib hais haum xa los ntawm tus broker uas nws tsis lees paub lossis tsis lees paub qhov kev iab liam, tus tswj hwm tau hais ntxiv.
Keeb kwm ntawm Kev Sib Tham
Raws li NFA, thaum Lub Kaum Hli 30, 2020, Kev Sib Tham Sib Tham "sib tsoo" qee qhov ntawm nws cov neeg muag khoom muag 'kev lag luam forex tom qab nws tau "auto matched" cov neeg siv khoom xaj, hais txog Txoj Cai 2-43(a)(1)(ii) ntawm nws kev ua raws cai, thiab sib cav hais tias nws siv txoj kev ncaj nraim los ntawm kev ua haujlwm nkaus xwb.
NFA Ua Raws Li Txoj Cai 2-36(s)(5) txhais "txoj kev ncaj nraim" raws li thaum FDM txiav txim siab ua tiav (tsis muaj tib neeg cuam tshuam thiab tsis muaj kev zam) txoj haujlwm offsetting rau cov neeg siv khoom xaj nrog lwm tus neeg koom ua ntej muab kev ua tiav rau neeg xaj.
NFA tau hais tias nws tau ceeb toom lub tuam txhab nyob rau lub Tsib Hlis 10, 2021, tsab ntawv hais tias nws tsis tuaj yeem nyob ntawm qhov muab "vim tias lub tuam txhab tsis ua haujlwm tshwj xeeb tsuas yog siv kev ncaj ncees los ntawm kev ua" thaum nws 'auto-match' cov neeg siv khoom xaj.
"Ib tug tswvcuab ntawm Interactive lub tuam tsev ua raws li NFA tau xa email rau lub Tsib Hlis 10, 2021 lees tias lub tuam txhab tau txais tsab ntawv. NFA kuj tau hais rau tib tus neeg ua haujlwm hnub tom qab, uas tsis pom zoo thaum hu nrog NFA txoj haujlwm, "NFA tau hais hauv daim ntawv pom los ntawm Nyiaj txiag Magnates.
Txawm hais tias qhov kev ceeb toom no, txawm li cas los xij, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham kwv yees li ob lub hlis tom qab "xa daim ntawv tshaj tawm txhua hnub uas cuam tshuam txog lub tuam txhab tau tso tseg kev lag luam hauv USD / CAD khub thaum Lub Xya Hli 19, 2021, suav nrog yim tus neeg siv khoom."
Cov kauj ruam no, tus saib xyuas tau hais tias, rov ua txhaum nws txoj cai nws tau ua ntej coj mus rau tus neeg ua haujlwm saib xyuas.
"Txawm hais tias NFA nqa qhov teeb meem tshem tawm mus rau Kev Sib Tham Sib Tham hauv lub Tsib Hlis 2021, lub tuam txhab tsis tau nqis tes kho sai kom ntseeg tau tias nws tsis ua txhaum NFA cov cai forex," NFA sau rau hauv daim ntawv.
Ntawm Interactive qhov kev saib xyuas tsis ua haujlwm, NFA tau hais tias raws li nws Txoj Cai Ua Raws Cai 2-36(e), Sib tham sib yuav tsum tau mob siab rau saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm thiab cov neeg sawv cev hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex rau lossis sawv cev ntawm lub tuam txhab.
Hauv tsab ntawv Lub Kaum Hli 6, 2021 rau Kev Sib Tham, NFA tau hais tias nws tau hais kom lub tuam txhab muab kev hloov kho - tag nrho tsawg dua $ 20,000 - rau cov neeg siv khoom cuam tshuam los ntawm kev ua lag luam tsis raug rau Lub Xya Hli 2021.
Txawm li cas los xij, txawm tias tsis tawm tsam lossis tsis pom zoo rau cov lus qhia, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham tsis ua raws li cov lus qhia kom txog thaum Lub Ib Hlis 25, 2022 - ntau tshaj peb lub hlis tom qab hnub kawg.
Raws li qhov tshwm sim ntawm qhov no, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham tsis tau ua kom ntseeg tau tias nws ua raws li nws cov lus qhia tam sim ntawd thiab, yog li ntawd, tau ua tsis tiav los saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm kom ua tau raws li nws cov kev xav tau.
2022: NFA's Fine So Far
Thaum lub Peb Hlis lig, NFA tau nplua nyiaj nplua ntawm $ 275,000 thiab $ 250,000, raws li, ntawm kev qhia cov neeg ua haujlwm, Coquest Inc, thiab Marex Spectron International Limited (Marex), rau lawv cov kev ua raws cai thiab kev saib xyuas ua tsis tiav.
Raws li BCC cov ntaub ntawv tsis txaus siab ntawm Coquest pom los ntawm Nyiaj txiag Magnates, NFA tau liam tias Coquest, ntawm lwm yam, ua txhaum NFA Txoj Cai 1101 los ntawm kev ua lag luam yav tom ntej nrog ib tus koom tes, Woodbine Group, uas tsis yog NFA Tswvcuab.
Rau lwm cov tes, Marex liam tias tso cai rau cov neeg tsis tau sau npe ua raws li cov neeg koom nrog yam tsis tau sau npe li ntawd.
Lub koom haum National Futures Association (NFA), Tebchaws Asmeskas cov neeg saib xyuas kev lag luam, tau raug nplua Interactive Brokers LLC, ib lub tuam txhab Asmeskas ntau lub teb chaws, raug nplua $ 250,000.
Qhov nplua yog rau kev liam tias tshem tawm nws cov neeg muag khoom muag 'kev txiav txim forex thiab ua tsis tau zoo saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex sawv cev ntawm lub tuam txhab.
Cov kev ua no, lub koom haum tswj hwm tus kheej (SRO) tau hais tias, ua txhaum txoj cai NFA Ua Raws Cai 2-43(a)(1) thiab 2-36(e), feem.
NFA Txoj Cai Ua Raws Cai 2-43(a)(1) nyob rau hauv qhov tseem ceeb " txwv tsis pub cov tswv cuab ntawm Forex Dealer (FDMs) los ntawm kev tshem tawm cov neeg siv khoom xaj lossis hloov kho tus neeg siv nyiaj hauv ib yam uas yuav muaj qhov cuam tshuam ncaj qha lossis tsis ncaj ntawm kev hloov tus nqi ntawm ib tug executed."
Ntawm qhov tod tes, NFA Txoj Cai Ua Raws Cai 2-36(e) xav kom lub koom haum FDMs - uas Interactive Brokers tau los ua xyoo 2012 - kom " mob siab rau saib xyuas lawv cov neeg ua haujlwm thiab cov neeg sawv cev hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex rau lossis sawv cev ntawm FDM. ”
NFA tshaj tawm qhov kev nplua rau hnub Thursday nyob rau hauv ib daim ntawv qhia luam tawm ntawm nws lub vev xaib. Nws tau hais ntxiv tias qhov kev txiav txim siab tau mus txog los ntawm Pawg Neeg Ua Lag Luam Kev Lag Luam (BCC).
BCC tau txiav txim siab raws li qhov tsis txaus siab uas nws tau tshaj tawm tawm tsam Connecticut-based Interactive Brokers thiab ib qho kev sib hais haum xa los ntawm tus broker uas nws tsis lees paub lossis tsis lees paub qhov kev iab liam, tus tswj hwm tau hais ntxiv.
Keeb kwm ntawm Kev Sib Tham
Raws li NFA, thaum Lub Kaum Hli 30, 2020, Kev Sib Tham Sib Tham "sib tsoo" qee qhov ntawm nws cov neeg muag khoom muag 'kev lag luam forex tom qab nws tau "auto matched" cov neeg siv khoom xaj, hais txog Txoj Cai 2-43(a)(1)(ii) ntawm nws kev ua raws cai, thiab sib cav hais tias nws siv txoj kev ncaj nraim los ntawm kev ua haujlwm nkaus xwb.
NFA Ua Raws Li Txoj Cai 2-36(s)(5) txhais "txoj kev ncaj nraim" raws li thaum FDM txiav txim siab ua tiav (tsis muaj tib neeg cuam tshuam thiab tsis muaj kev zam) txoj haujlwm offsetting rau cov neeg siv khoom xaj nrog lwm tus neeg koom ua ntej muab kev ua tiav rau neeg xaj.
NFA tau hais tias nws tau ceeb toom lub tuam txhab nyob rau lub Tsib Hlis 10, 2021, tsab ntawv hais tias nws tsis tuaj yeem nyob ntawm qhov muab "vim tias lub tuam txhab tsis ua haujlwm tshwj xeeb tsuas yog siv kev ncaj ncees los ntawm kev ua" thaum nws 'auto-match' cov neeg siv khoom xaj.
"Ib tug tswvcuab ntawm Interactive lub tuam tsev ua raws li NFA tau xa email rau lub Tsib Hlis 10, 2021 lees tias lub tuam txhab tau txais tsab ntawv. NFA kuj tau hais rau tib tus neeg ua haujlwm hnub tom qab, uas tsis pom zoo thaum hu nrog NFA txoj haujlwm, "NFA tau hais hauv daim ntawv pom los ntawm Nyiaj txiag Magnates.
Txawm hais tias qhov kev ceeb toom no, txawm li cas los xij, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham kwv yees li ob lub hlis tom qab "xa daim ntawv tshaj tawm txhua hnub uas cuam tshuam txog lub tuam txhab tau tso tseg kev lag luam hauv USD / CAD khub thaum Lub Xya Hli 19, 2021, suav nrog yim tus neeg siv khoom."
Cov kauj ruam no, tus saib xyuas tau hais tias, rov ua txhaum nws txoj cai nws tau ua ntej coj mus rau tus neeg ua haujlwm saib xyuas.
"Txawm hais tias NFA nqa qhov teeb meem tshem tawm mus rau Kev Sib Tham Sib Tham hauv lub Tsib Hlis 2021, lub tuam txhab tsis tau nqis tes kho sai kom ntseeg tau tias nws tsis ua txhaum NFA cov cai forex," NFA sau rau hauv daim ntawv.
Ntawm Interactive qhov kev saib xyuas tsis ua haujlwm, NFA tau hais tias raws li nws Txoj Cai Ua Raws Cai 2-36(e), Sib tham sib yuav tsum tau mob siab rau saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm thiab cov neeg sawv cev hauv kev coj ua ntawm lawv cov haujlwm forex rau lossis sawv cev ntawm lub tuam txhab.
Hauv tsab ntawv Lub Kaum Hli 6, 2021 rau Kev Sib Tham, NFA tau hais tias nws tau hais kom lub tuam txhab muab kev hloov kho - tag nrho tsawg dua $ 20,000 - rau cov neeg siv khoom cuam tshuam los ntawm kev ua lag luam tsis raug rau Lub Xya Hli 2021.
Txawm li cas los xij, txawm tias tsis tawm tsam lossis tsis pom zoo rau cov lus qhia, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham tsis ua raws li cov lus qhia kom txog thaum Lub Ib Hlis 25, 2022 - ntau tshaj peb lub hlis tom qab hnub kawg.
Raws li qhov tshwm sim ntawm qhov no, NFA tau hais tias Kev Sib Tham Sib Tham tsis tau ua kom ntseeg tau tias nws ua raws li nws cov lus qhia tam sim ntawd thiab, yog li ntawd, tau ua tsis tiav los saib xyuas nws cov neeg ua haujlwm kom ua tau raws li nws cov kev xav tau.
2022: NFA's Fine So Far
Thaum lub Peb Hlis lig, NFA tau nplua nyiaj nplua ntawm $ 275,000 thiab $ 250,000, raws li, ntawm kev qhia cov neeg ua haujlwm, Coquest Inc, thiab Marex Spectron International Limited (Marex), rau lawv cov kev ua raws cai thiab kev saib xyuas ua tsis tiav.
Raws li BCC cov ntaub ntawv tsis txaus siab ntawm Coquest pom los ntawm Nyiaj txiag Magnates, NFA tau liam tias Coquest, ntawm lwm yam, ua txhaum NFA Txoj Cai 1101 los ntawm kev ua lag luam yav tom ntej nrog ib tus koom tes, Woodbine Group, uas tsis yog NFA Tswvcuab.
Rau lwm cov tes, Marex liam tias tso cai rau cov neeg tsis tau sau npe ua raws li cov neeg koom nrog yam tsis tau sau npe li ntawd.
Tau qhov twg los: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/