(Bloomberg) - Tus qub thawj coj ntawm JPMorgan Chase & Co. cov lag luam muaj txiaj ntsig-hlau thiab nws cov tub lag luam kub siab tshaj plaws tau raug txim hauv Chicago ntawm cov nqi uas lawv tswj hwm kev lag luam tau ntau xyoo, ua rau tsoomfwv Meskas tau yeej hauv nws txoj kev tawm tsam ntev ntawm kev dag "spoofing" xaj.
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Michael Nowak thiab Gregg Smith tau pom tias ua txhaum rau hnub Wednesday los ntawm tsoomfwv pawg neeg txiav txim plaub ntug tom qab kev sim peb lub lis piam thiab ntau tshaj li yim hnub ntawm kev sib tham. Cov kws lij choj tau nthuav tawm cov pov thawj uas suav nrog cov ncauj lus kom ntxaws txog kev lag luam, kev sib tham thiab cov lus pov thawj los ntawm cov neeg ua haujlwm yav dhau los uas "rub rov qab daim ntaub" ntawm yuav ua li cas Nowak thiab Smith tau txav cov khoom muaj nqi-hlau cov nqi nce thiab nqis rau cov nyiaj tau los ntawm 2008 txog 2016.
Ib tug neeg raug foob thib peb, Jeffrey Ruffo, uas yog ib tus neeg muag khoom ntawm lub txhab nyiaj lub rooj muaj nuj nqis-hlau, raug txiav txim siab ntawm kev foob nws koom nrog kev koom tes.
Cov ntaub ntawv no yog qhov loj tshaj plaws hauv kev tawm tsam los ntawm US Lub Tsev Haujlwm Saib Xyuas Kev Ncaj Ncees. Nowak, tus thawj tswj hwm tus thawj coj ntawm lub rooj, thiab Smith, nws cov tub luam saum toj kawg nkaus, raug txim ntawm kev dag ntxias, kev dag ntxias, kev ua lag luam. Tsoomfwv tau liam tias kev lag luam muaj nuj nqis-hlau ntawm JPMorgan tau ua haujlwm ua txhaum cai, txawm hais tias pawg txiav txim plaub ntug tau txiav txim siab tag nrho peb tus txiv neej ntawm kev sib cais sib cais.
"Lawv muaj lub zog txav mus rau kev ua lag luam, lub zog los tswj tus nqi kub thoob ntiaj teb," tus kws lij choj Avi Perry tau hais thaum kaw cov lus sib cav.
Tus kws txiav txim plaub ntug hauv nroog Edmond Chang tau hais tias Nowak thiab Smith yuav raug txiav txim rau xyoo tom ntej. Txhua tus ntsib ntau xyoo hauv tsev lojcuj, txawm tias nws yuav tsawg dua. Ob tug Deutsche Bank AG cov tub lag luam raug txim ntawm kev dag ntxias hauv 2020 tau raug txiav txim rau ib xyoos hauv tsev lojcuj.
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"Thaum peb txaus siab tias pawg txiav txim tau txiav txim rau Mr. Nowak ntawm racketeering thiab kev koom ua ke, peb poob siab heev los ntawm pawg txiav txim txiav txim rau tag nrho, thiab tseem yuav nrhiav kev ua txhaum nws txoj cai hauv tsev hais plaub," nws tus kws lij choj, David Meister, tau hais hauv ib tug email.
Ib tus kws lij choj rau Smith tsis teb rau cov lus nrhiav kev tawm tswv yim.
Ruffo tus kws lij choj, Guy Petrillo, tau hais hauv email, "Mr. Ruffo, nws tsev neeg thiab peb ib txwm ntseeg hauv Jeff qhov kev tsis muaj txim thiab ua tsaug uas cov nqi tsis muaj hmoo tam sim no tom qab nws. "
JPMorgan, lub tsev txhab nyiaj loj tshaj plaws hauv Asmeskas, tau pom zoo rau xyoo 2020 kom them $ 920 lab los daws Kev Ncaj Ncees Lub Tsev Haujlwm Saib Xyuas Kev Ncaj Ncees spoofing cov lus iab liam tawm tsam nws, los ntawm qhov raug nplua loj tshaj plaws los ntawm ib lub tuam txhab nyiaj txiag raug liam ntawm kev tswj hwm kev lag luam txij li muaj teeb meem nyiaj txiag.
Nrog rau hnub Wednesday qhov kev txiav txim siab, Lub Tsev Haujlwm Saib Xyuas Kev Ncaj Ncees tau lees paub qhov kev txiav txim siab ntawm 10 tus neeg ua lag luam qub ntawm Wall Street cov tuam txhab nyiaj txiag, suav nrog JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia, thiab Morgan Stanley, Assistant Attorney General Kenneth A. Jr. tau hais hauv nqe lus.
"Kev txiav txim siab niaj hnub no qhia tau tias txawm tias txoj haujlwm nyuaj lossis ntev npaum li cas los xij, FBI tau cog lus tias yuav coj cov neeg koom nrog kev ua txhaum cai zoo li no mus rau kev ncaj ncees," Tus Pabcuam Thawj Coj Luis Quesada ntawm FBI Lub Tsev Haujlwm Saib Xyuas Kev Ua Phem Txhaum Cai tau hais hauv nqe lus.
Cov teeb meem txhaum cai tawm tsam qee tus neeg ua si loj tshaj plaws hauv cov khw muag khoom muaj txiaj ntsig zoo tau raug saib xyuas. Spoofing tau ua txhaum cai nrog txoj cai Dodd-Frank Act xyoo 2010.
Phil Streible, tus thawj coj lag luam tawm tswv yim ntawm Blue Line Futures hais tias "Nws yog ib yam uas tau nyob hauv lub siab ntawm ntau tus neeg uas tau koom nrog cov khoom lag luam muaj txiaj ntsig zoo nyob rau lub sijhawm ntawd, thiab kuv yuav hais tias qhov kev txiav txim no kaw ib tshooj," said Phil Streible, tus thawj coj lag luam tawm tswv yim ntawm Blue Line Futures. "Qhov no tau tshwm sim tsawg kawg 15 xyoo lossis ntau dua nrog cov neeg tos kev ncaj ncees, thiab kuv tsis tau xav tias nws yuav raug kaw."
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Dennis Kelleher, tus tsim thiab Tus Thawj Coj Tus Thawj Coj ntawm Better Markets, lub koom haum tawm tswv yim txog kev tswj hwm nyiaj txiag nruj dua, tau hais tias qhov kev txiav txim siab "yuav tsum qhia rau Wall Street cov tuam txhab nyiaj txiag loj tshaj plaws thiab cov thawj coj tias lawv tsis nyob saum txoj cai."
Cov neeg ua pov thawj hnub qub ntawm qhov kev sim ua txhaum cai yog cov neeg ua haujlwm yav dhau los uas tau hais tias lawv tau koom nrog kev dag ntxias ntau xyoo. Cov tub luam John Edmonds thiab Christian Trunz tau ua pov thawj txog kev lag luam los ntawm tag nrho peb tus neeg raug foob ntawm JPMorgan, thaum tus tub luam Corey Flaum tau piav qhia txog tus cwj pwm zoo sib xws thaum nws ua haujlwm nrog Smith thiab Ruffo ntawm Bear Stearns, ua ntej nws tau los ntawm JPMorgan hauv 2008.
JPMorgan rooj plaub tsis yog ib qho kev yeej rau cov kws lij choj.
Tag nrho peb tus neeg raug foob raug lees paub los ntawm kev ua txhaum cai Racketeer Influenced thiab Corrupt Organizations Act, ib txoj cai feem ntau siv tawm tsam cov neeg laib lossis mafias. Cov kws lij choj tsis pom zoo nrog cov lus foob los ntawm cov kws lij choj hais tias JPMorgan lub rooj muaj txiaj ntsig-hlau tau khiav ua lag luam txhaum cai. Tsis muaj cov pov thawj lossis cov ntaub ntawv sib tham tau nthuav tawm thaum lub sijhawm sib hais qhia cov neeg raug foob tau qhib kev sib tham txog lawv lub hom phiaj rau kev dag.
Racketeering tsub nqi kuj yog ib feem ntawm tsoom fwv cov ntaub ntawv tawm tsam Bill Hwang, uas nws Archegos Capital Management poob rau xyoo tas los thiab ua rau cov tsev txhab nyiaj ntau billions.
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Cov ntaub ntawv yog US v. Smith et al, 19-cr-00669, US District Court, Northern District of Illinois (Chicago)
(Hloov tshiab nrog cov lus pom los ntawm DOJ)
Feem ntau Nyeem los ntawm Bloomberg Businessweek
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