DOJ Touts Reenergized Enforcement Efforts

Kev lag luam thoob ntiaj teb kev lag luam hauv kev sib foob, tau tshwm sim thaum lub sijhawm Trump cov thawj coj, zoo li yuav los txog rau qhov kawg. Txawm hais tias pib qeeb los ntawm Biden cov kws lij choj cov kws lij choj, Lub Tsev Haujlwm Saib Xyuas Kev Ncaj Ncees tau tshwm sim rau kev nce ntxiv hauv kev tswj hwm Txoj Cai Kev Ua Phem Txhaum Cai Txawv Tebchaws hauv xyoo 2023. Ib qho kev nce ntxiv tuaj yeem txhais tau tias yuav tau txais nyiaj txiag rau DOJ cov neeg foob txawv teb chaws uas tau pab Asmeskas kev tswj hwm. ntawm kev cai lij choj.

Ib qho kev nce ntxiv hauv FCPA kev foob yuav ua raws li qhov pib - thiab xav tsis thoob - qeeb. Hauv 2021 thiab 2022, Biden's DOJ tau daws qhov me me tag nrho ntawm tsuas yog kaum ib lub koom haum thiab ib tus neeg FCPA kev tswj hwm. Los ntawm 2017 txog 2020 thaum lub sij hawm Trump cov thawj coj, txawm li cas los xij, DOJ tau daws tag nrho 83 lub tuam txhab thiab ib tus neeg FCPA kev tswj hwm, qhov nruab nrab 22 qhov kev daws teeb meem txhua xyoo. Qhov nruab nrab Trump-era no tau cim 50% txo qis hauv kev daws teeb meem piv rau yim xyoo dhau los. Qhov sib txuas ntawm Trump thiab Biden tus lej yog qhov txaus siab vim tias Trump-era DOJ txhawb kev xav ntawm ib tug kuj hands-off mus kom ze mus rau lub tuam txhab foob. Biden cov thawj coj, hloov pauv, tau cog lus "hnyav" los tswj FCPA hauv Tsev Dawb thawj zaug "United States Strategy on Countering Corruption,"uas qhia meej txog tsoomfwv thoob plaws cov thawj coj los tshawb xyuas thiab foob kev noj nyiaj txiag hauv tebchaws thiab thoob ntiaj teb. Dab tsi, tom qab ntawd, piav qhia qhov tsis sib xws ntawm Trump cov thawj coj thiab Biden cov thawj coj tau hais txog kev tswj hwm qhov tseem ceeb thiab lawv cov lej ntawm FCPA cov kev daws teeb meem?

"Tsis txhob nyeem ntau dhau rau hauv cov lej," hais tias David Last, tus thawj coj ntawm DOJ's FCPA Unit, ntawm lub rooj sib tham tsis ntev los no txog kev ua txhaum cai dawb thoob ntiaj teb uas tuav los ntawm New York City Bar Association thiab International Bar Association thaum Lub Kaum Ib Hlis 29, 2022. Nws kwv yees "ntau ntau" kev ua txhaum cai hauv lub xyoo tom ntej. Richard Donoghue, yav dhau los Tus Kws Lij Choj Asmeskas rau Lub Tsev Haujlwm Sab Hnub Tuaj ntawm New York, uas yav dhau los ua tus thawj coj hauv Tebchaws Meskas tus kws lij choj, hais tias nyob rau tib lub rooj sib tham hais tias qhov kev poob qis hauv kev daws teeb meem tsis ntev los no yog "kev sib tw" thiab "thaum kev daws teeb meem poob qis, qhov ntawd txhais tau tias cov pab pawg no tau ua haujlwm rau cov xwm txheej tshiab." Cov neeg ua haujlwm DOJ tam sim no zoo li pom zoo tias cov kev daws teeb meem hauv thawj ob xyoos ntawm Biden tswj hwm tsis qhia tag nrho cov dab neeg. Glenn Leon, tus thawj coj ntawm DOJ's Fraud Section, tau hais txog qhov zoo-dhau-ntau qhov pom ntawm lub rooj sib tham FCPA tsis ntev los no hauv Washington, DC thaum Lub Kaum Ib Hlis 30, 2022: "Peb saib tsis yog cov lej xwb tab sis peb puas ua qhov raug cai, yog peb nqa cov txiaj ntsig zoo, peb puas muaj qhov cuam tshuam zoo? Thiab los ntawm qhov ntsuas ntawd, kuv xav hais tias yog. " Nicole M. Argentieri, tus thawj tswj hwm tus thawj tswj hwm tus kws lij choj, ntaus nqi tsoom fwv pib qeeb rau cov teeb meem tshwm sim los ntawm kev sib kis. Argentieri tau hais tias "Nws tau hais txog qhov pom tseeb - txhawm rau ua kom muaj teeb meem kev noj nyiaj txiag txawv teb chaws, koj yuav tsum tuaj yeem mus rau qhov chaw ua haujlwm, qee yam peb ua tsis tau rau qee lub sijhawm," Argentieri hais.

Biden cov thawj coj yuav ua li cas thiaj li txhawb tau? Cov lus hais tsis ntev los no los ntawm cov thawj coj saib xyuas thiab cov kev tswj hwm tsis ntev los no taw qhia peb cov cuab yeej uas tuaj yeem ua rau muaj kev nce siab ntxiv hauv FCPA cov xwm txheej. Ua ntej, Biden cov thawj coj tuaj yeem tso siab rau kev koom tes thoob ntiaj teb kom nrawm FCPA kev foob mus rau tom ntej. Xws li kev koom tes tuaj yeem raug tsav los ntawm ntau lab daus las them rau cov teb chaws koom tes nrog DOJ cov kev daws teeb meem sib koom ua ke. Qhov thib ob, DOJ cov tub ceev xwm twb tau qhia txog kev tsom mus rau FCPA kev foob los ntawm kev hais txog cov txiaj ntsig ntawm kev yeem tso tawm tus kheej ntawm FCPA kev ua txhaum cai thiab kev pheej hmoo ntawm kev tsis tshaj tawm. Qhov thib peb, DOJ cov neeg ua haujlwm tsis ntev los no tau hais txog qhov xav tau rau cov tuam txhab kev ua raws cai los npog cov neeg ua haujlwm siv cov khoom siv ntawm tus kheej thiab cov ntawv thov kev xa xov thib peb nrog kev xa xov tsis zoo - ib qho kos npe tias DOJ tuaj yeem ua nruj dua rau kev sau cov pov thawj hauv FCPA rooj plaub. Nrog FCPA tub ceev xwm rov qab los ntawm kev sib tw, txawm tias thawj tus lej qis, cov cim qhia tau hais tias Biden cov thawj coj cov lus cog tseg yuav nyob rau ntawm qhov chaw khaws cia.

Qhov ntau Merrier-Kev koom tes thoob ntiaj teb raws li Txoj Cai Tshiab?

Ib qho tseem ceeb ntawm txhua qhov yuav los ntawm FCPA cov teeb meem yuav yog kev koom tes thoob ntiaj teb. Xyoo no, DOJ muaj plaub lub koom haum daws teeb meem thiab ib qho kev tsis txaus siab nrog kev tsis sib haum xeeb - txhua tus muaj kev koom tes ntawm cov tub ceev xwm txawv teb chaws. Hauv lawv cov lus hais, Leon thiab Argentieri tau hais txog yuav ua li cas cov tuam txhab kev daws teeb meem DOJ tau ua tiav hauv 2022-hais txog cov mining loj heev Glencore, Brazilian dav hlau GOL Linhas Aéreas Inteligentes, thiab lub tuam txhab tswj khib nyiab Stericycle-siv kev koom tes los ntawm lawv cov tub ceev xwm thoob ntiaj teb, nthuav dav kev lag luam sib txawv, thiab koom nrog ntau dua $ 1 nphom hauv kev nplua. Leon tau hais tias tsawg kawg ob lub koom haum FCPA cov kev daws teeb meem yuav tsum tshwm sim nyob rau lub asthiv tom ntej, thaum Argentieri tau hais tias "yuav muaj ntau qhov kev daws teeb meem tshaj tawm hauv lub hlis tom ntej."

Muaj tseeb rau lawv cov lus, tom qab ntawd tib lub lim tiam, thaum Lub Kaum Ob Hlis 2, 2022, DOJ tshaj tawm ib lub tuam txhab FCPA daws teeb meem nrog Swiss thev naus laus zis lub tuam txhab ABB, qhov chaw uas lub tuam txhab tau pom zoo them nyiaj ntau dua $ 315 lab hauv kev nplua los daws qhov kev tshawb nrhiav los ntawm kev xiab nyiaj ntawm cov neeg ua haujlwm siab ntawm South Africa lub xeev lub tuam txhab hluav taws xob. DOJ tau sau tseg tias ABB qhov kev daws teeb meem yog "kev koom tes nrog cov tub ceev xwm hauv South Africa thiab Switzerland, nrog rau [Securities and Exchange Commission]."

DOJ txoj kev koom tes nrog cov tub ceev xwm thoob ntiaj teb kuj tau pab txhawb nws txoj kev tswj hwm tus kheej rau xyoo no. Thaum nws hais lus rau pej xeem ntawm FCPA lub rooj sib tham hauv Washington, DC thaum Lub Kaum Ob Hlis 1, 2022, Argentieri tseem ceeb cov kev foob raug coj tawm tsam ob tus thawj coj laus hauv Ecuador thiab Bolivia rau kev liam tias muaj feem cuam tshuam txog kev xiab nyiaj npib; peb tus neeg ua lag luam hais txog qhov raug liam tias xiab nyiaj thiab kev lag luam nyiaj txiag uas cuam tshuam nrog lub tuam txhab pov hwm lub xeev hauv Ecuador; ob tus kws lij choj Venezuelan yav dhau los rau qhov raug liam tias pom zoo kom tau txais $ 1 lab nyiaj xiab kom tsis txhob foob tus neeg ua haujlwm tsis ncaj ncees; thiab ob tus thawj coj ntawm lub tuam txhab thee yav dhau los hais txog qhov kev iab liam kev nplua nuj hauv Egypt. Xyoo no kuj yog lub Plaub Hlis kev txiav txim siab ntawm Roger Ng, tus thawj coj ntawm Goldman Sachs yav dhau los, ntawm FCPA thiab them nyiaj ntxhua khaub ncaws rau nws txoj kev koom tes hauv 1MDB kev xiab nyiaj txiag tom qab kev sim siab thiab ntev. Ng qhov kev txiav txim siab ua raws li kev daws teeb meem ntawm tuam txhab teeb meem tawm tsam Goldman Sachs hauv 2020 - lwm qhov piv txwv ntawm DOJ kev daws teeb meem tau koom tes nrog cov tub ceev xwm txawv teb chaws.

Muab cov ntaub ntawv teev tseg ntawm kev ua tiav, kev koom tes thiab kev koom tes nrog cov tub ceev xwm txawv teb chaws yuav nyob twj ywm ib qho ntawm cov kev daws teeb meem FCPA yav tom ntej. Txhawm rau pab txhawb kev koom tes thoob ntiaj teb hauv FCPA kev foob, DOJ nrhiav kom ntseeg tau tias cov teb chaws txawv teb chaws cuam tshuam los ntawm pej xeem kev noj nyiaj txiag thiab kev ua txhaum cai raug them nyiaj zoo rau lawv cov kev siv zog. Tshwj xeeb, DOJ tuaj yeem faib qee qhov nyiaj ntawm lub tuam txhab raug nplua rau cov teb chaws koom nrog kev sib koom tes tshawb nrhiav thiab kev daws teeb meem lossis credit rau tsoomfwv txawv teb chaws cov nyiaj txiag rov qab rau lawv. Piv txwv li, nyob rau hauv lub Stericycle daws teeb meem, DOJ tau pom zoo kom qiv nyiaj txog li ib feem peb ntawm $ 52.5 lab US raug nplua rau kev nplua nyiaj uas lub tuam txhab yuav them rau Brazilian cov tub ceev xwm hauv kev sib hais plaub. Ib yam li ntawd, hauv lub Glencore daws teeb meem, DOJ pom zoo kom qiv nyiaj ntau dua $ 256 lab hauv kev them nyiaj uas lub tuam txhab yuav ua rau UK thiab Switzerland. Lub Kaum Hli 2020 Goldman Sachs daws teeb meem cuam ​​tshuam nrog 1MDB kev thuam ua rau muaj kev xa rov qab ntau dua $ 1 nphom ntawm cov nyiaj tsis raug cai rau Malaysia. Argentieri tau hais tias cov kev them nyiaj no "pab txhawb peb txoj kev sib raug zoo nrog cov koom haum tub ceev xwm tseem ceeb."

Incentivizing Carrots, Tsis Sticks

Qhov thib ob, lwm qhov cim ntawm kev nce ntxiv hauv FCPA cov xwm txheej yog txoj cai tshiab uas txhawb kom nthuav tawm tus kheej. Thaum lub Cuaj Hlis 2022, Tus Lwm Thawj Kws Lij Choj General Lisa Monaco tshaj tawm ib tug xov tooj ntawm DOJ tshiab txoj cai ntawm tuam txhab ua txhaum cai. Lub npe "Monaco Memo” suav nrog ntau yam kev kawm, xws li qhia cov kws lij choj kom “ua kom tus kheej thiab koom nrog kev lav phib xaub” los ntawm kev tshuaj xyuas cov xwm txheej uas suav nrog cov koom haum ua haujlwm tsis raug ua ntej, lub tuam txhab kev yeem tshaj tawm tus kheej thiab kev koom tes, kev ua tau zoo ntawm kev ua raws cai, thiab kev siv tsim nyog ntawm cov saib. Argentieri cov lus tsis ntev los no ntawm FCPA lub rooj sib tham hauv Washington, DC tau muab qee cov xim ntxiv rau Monaco Memo cov lus tshaj tawm txoj cai.

Cov "carrots" rau cov tuam txhab los txhawb kev yeem qhia tus kheej ntawm FCPA kev ua txhaum cai yog enticing: lub caij nyoog kom tsis txhob raug foob los yog ib tug txhaum plea. Ib qho piv txwv ntawm ib lub tuam txhab xaiv cov zaub ntug hauv paus ua rau DOJ qhov kev txiav txim siab tsis foob FCPA kev ua txhaum cai los ntawm Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) tom qab tus neeg tuav pov hwm tau liam tias them kwv yees li $ 3.2 lab nyiaj xiab rau tsoomfwv cov thawj coj hauv Ecuador txij xyoo 2014-2016. "Tom qab kev koom tes nrog kev tshawb nrhiav, kev txhim kho rau nws txoj kev ua raws cai los txo qhov kev pheej hmoo tias kev ua txhaum cai yuav rov qab los, thiab pom zoo kom rov qab cov txiaj ntsig tsis zoo los ntawm cov phiaj xwm, lub tuam tsev tau tshaj tawm tsab ntawv tsis txaus siab rau JLT," said Argentieri. Nws tau taw qhia tias txawm hais tias lub tuam txhab zam kev raug foob, tsib tus neeg ua haujlwm JLT raug foob rau kev ua txhaum cai cuam tshuam txog kev ua txhaum cai. “Cov lus ntawm no yog qhov tseeb. Tsis txhob tos peb hu rau koj. Txog thaum ntawd, nws lig dhau lawm, "Argentieri hais. "Ib lub tuam txhab uas yeem lees paub nws tus kheej yuav pom ntau qhov upside, thaum lub tuam txhab uas txiav txim siab dawb-knuckle nws dhau los ua rau muaj kev pheej hmoo poob qis." Tag nrho hauv tag nrho, DOJ xav ua kom "carrots" thiab "sticks" nyob ib puag ncig kev yeem qhia tus kheej kom pom tseeb dua thiab muaj txiaj ntsig ntau dua rau cov tuam txhab mus tom ntej. Xav txog koj tus kheej ceeb toom.

Khaws txhua qhov kev sib txuas lus—los yog lwm yam

Qhov thib peb qhov tseem ceeb los saib rau hauv cov xwm txheej yav tom ntej yog ib qho kev nruj dua los ntawm DOJ thiab SEC rau kev sau cov pov thawj digital. Cov tuam txhab lag luam yuav ntsib qhov tshwm sim yog tias lawv cov kev ua raws cai tsis suav nrog cov neeg ua haujlwm siv cov khoom siv ntawm tus kheej thiab cov ntawv thov kev xa xov thib peb uas muaj kev xa xov ephemeral. Lub Kaum Hli 2022, SEC qhib Kev nug thoob plaws hauv kev lag luam mus rau hauv yuav ua li cas cov tsev txhab nyiaj taug qab lawv cov neeg ua haujlwm siv cov khoom siv ntawm tus kheej thiab lwm tus neeg xa xov platform. DOJ's tam sim no FCPA txoj cai tswj hwm kev lag luam txwv tsis pub "kev puas tsuaj tsis raug lossis tshem tawm cov ntaub ntawv ua lag luam" thiab yuav tsum "ua raws cov kev taw qhia tsim nyog thiab kev tswj hwm ntawm kev siv cov kev sib txuas lus ntawm tus kheej thiab kev xa xov tsis zoo" rau cov tuam txhab kom tau txais credit tag nrho rau kev kho kom raws sijhawm thiab tsim nyog. Qee lub lag luam tso cai rau lawv cov neeg ua haujlwm siv cov xov tooj ntawm tes thiab cov ntawv thov thib peb los ua lag luam hauv tuam txhab, suav nrog cov ntawv thov thib peb uas muaj kev xa xov tsis zoo, uas cov lus ploj thiab tsis tau txais kev cawmdim. Cov kev sib txuas lus zoo li no ua rau "cov teeb meem tseem ceeb rau cov tuam txhab muaj peev xwm los xyuas kom meej tias lawv muaj kev ua tau zoo raws li txoj haujlwm thiab muaj peev xwm nkag mus rau cov kev sib txuas lus no thaum tsim nyog," said Argentieri.

Kev nyeem ntawv ntawm cov kab, DOJ zoo nkaus li saib cov neeg ua haujlwm kev sib txuas lus ntawm tus kheej cov cuab yeej thiab cov ntawv thov kev xa xov thib peb raws li cov ntaub ntawv tseem ceeb hauv FCPA kev tshawb nrhiav. Nyob rau hauv tas li ntawd, DOJ cia siab tias cov tuam txhab yuav tsum tau ua ib co kev txiav txim los xyuas kom meej lub preservation thiab sau ntawm xws li kev sib txuas lus, tab sis meej hom thiab qib ntawm ib qho kev txiav txim no tseem tsis meej. Yog li ntawd, DOJ tab tom tshuaj xyuas qhov xav tau kev taw qhia ntxiv txhawm rau suav cov thev naus laus zis tshiab, tsis muaj qhov tsis sib xws ntawm kev khaws cia thoob plaws kev lag luam, thiab cuam tshuam txog kev ceev ntiag tug hauv ntau qhov chaw txiav txim. Argentieri tau lees paub tias qhov kev pom tseeb yog qhov tseem ceeb hauv thaj chaw no: "Peb nkag siab tias lub tuam tsev yuav tsum ua kom pom tseeb thiab kwv yees txog peb cov kev cia siab thiab peb cov cai kom koj tuaj yeem muab cov lus qhia zoo tshaj plaws rau koj cov neeg siv khoom thiab kom lawv tuaj yeem xaiv nyuaj txog kev teeb tsa. qhov tseem ceeb thiab qhov twg los coj cov peev txheej. " Xav txog qhov ua kom pom tseeb ntawm txoj cai no, cov tuam txhab yuav tsum xyuas kom meej tias lawv cov kev ua raws cai suav nrog cov neeg ua haujlwm siv cov khoom siv ntawm tus kheej thiab cov ntawv thov xa xov thib peb ua ntej nws lig dhau lawm.

Mus rau pem hauv ntej - Pick Up Pace?

Tsis txhob cia siab tias yuav muaj kev cuam tshuam rau kev tswj hwm FCPA hauv 2023. Biden cov thawj coj thiab cov thawj coj ntawm DOJ tseem rov hais dua lawv txoj kev cog lus rau kev tswj hwm FCPA, tsis zoo li cov thawj coj ua ntej, txawm tias muaj kev daws teeb meem me me rau xyoo no. Txawm hais tias muaj kev sib kis thoob qhov txhia chaw thiab cov thawj coj ua ntej yuav ua rau DOJ cov kev tswj hwm FCPA qeeb qeeb, nws yeej tsis tiv thaiv tsoomfwv los ntawm kev sib koom tes tseem ceeb thiab kev daws teeb meem nrog cov tub ceev xwm txawv teb chaws uas tau ua rau muaj txiaj ntsig zoo rau cov teb chaws koom tes. DOJ kev koom tes nrog tub ceev xwm txawv teb chaws nyob rau yav tom ntej FCPA rooj plaub tuaj yeem dhau los ua ntau qhov chaw, raws li lwm lub tebchaws nrhiav kom tau txais txiaj ntsig ntawm kev sib koom tes tshawb nrhiav thiab kev daws teeb meem. Tsis tas li ntawd, DOJ cov tub ceev xwm cov lus tshaj tawm rau pej xeem tsis ntev los no hais txog kev yeem tso tawm tus kheej ntawm FCPA kev ua txhaum cai thiab xav tau cov tuam txhab los tswj lawv cov neeg ua haujlwm cov kev sib txuas lus digital qhia tias DOJ cov kev tshawb fawb yav tom ntej yuav saib xyuas cov cheeb tsam no nrog kev soj ntsuam ntxiv mus tom ntej. Kev lees paub ob peb qhov kev daws teeb meem FCPA nyob rau ob xyoos dhau los uas qhia tias Biden-era DOJ muaj txoj hauv kev tsis txaus ntseeg rau FCPA yuav ntxov ntxov. Hloov chaw, kev tshaj tawm ntawm Monaco Memo thiab DOJ cov neeg ua haujlwm cov lus tshaj tawm tsis ntev los no rau pej xeem hais txog lawv cov kev siv dag zog rau lub xyoo no tuaj yeem ua rau muaj kev cuam tshuam zoo tias xyoo tshiab yuav pom kev nce siab hauv FCPA kev tswj hwm.

Nyeem ntxiv los ntawm Robert Anello, thov mus saib www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, ib tug koom tes ntawm lub tuam txhab, pab nyob rau hauv kev npaj ntawm no blog.