Tsoomfwv lub tsev hais plaub hauv xeev Florida tau nplua tag nrho $ 1.6 lab nplua rau ob tus neeg nyob, Marvin W. Courson III thiab Christopher A. Kertatos, rau kev khiav haujlwm. Ponzi tswvyim
Ponzi Scheme
Lub tswv yim Ponzi yog kev dag ntxias uas zoo li ntxias cov tub ua lag luam, thaum kawg them cov txiaj ntsig rau cov tub ua lag luam yav dhau los nrog cov nyiaj los ntawm cov tub ua lag luam tom qab ntau dua.Qhov kev dag ntxias cov neeg raug tsim txom hauv kev ntseeg tias cov khoom lag luam hloov pauv los ntawm cov khoom muag lossis lwm yam txhais tau tias. Nyob rau hauv qhov tseeb, feem ntau cov tub ua lag luam yog tag nrho oblivious rau lub hauv paus chiv keeb ntawm cov nyiaj tau los.Ib qho ntawm cov yam ntxwv tseem ceeb ntawm Ponzi scheme yog qhov tsim nyog ntawm nws qhov xwm txheej tsis tu ncua, uas yog nyob ntawm qhov tsis tu ncua ntawm cov nyiaj pab tshiab thiab cov nyiaj. Qhov no tuaj yeem tshem tawm sai sai yog tias cov tub ua lag luam thov lossis thov kom them rov qab lossis poob kev ntseeg ntawm txhua yam khoom muaj nqis uas lawv yuav tsum muaj.Thaum lub sijhawm dhau los ntawm qhov kev dag ntxias no tau ua tiav keeb kwm, lub npe Ponzi scheme yog txuam nrog Charles Ponzi hauv xyoo 1920s.Nws thawj qhov kev dag ntxias yog raws li qhov raug cai arbitrage ntawm thoob ntiaj teb teb daim coupon rau xa nyiaj muas noj. Qhov no nws thiaj li muab txoj hauv kev rau kev hloov pauv cov tub ua lag luam tshiab cov nyiaj kom them nyiaj rau cov tub ua lag luam yav dhau los thiab rau nws tus kheej.Yuav ua li cas txhawm rau txheeb xyuas Ponzi Schemes? Zoo li txhua yam kev dag ntxias, Ponzi schemes ua raws li ob peb yam tseem ceeb uas cov tub ua lag luam yuav tsum nco ntsoov. Ib qho kev noj qab haus huv ntawm kev tsis ntseeg txog kev nqis peev yuav tsum muaj nyob ib txwm nyob, uas yuav tsum pab txheeb xyuas txoj hauv kev uas cov kws txuj ci dag saib ua lag luam rau lawv tus kheej. Piv txwv li, Ponzi schemes yuav luag txhua zaus yuav tsum tau pib nqis peev thiab cog lus siab dua qhov nruab nrab rov qab los. Qhov no kuj suav nrog lub hom phiaj tsis meej lossis cov lus tsis txaus ntseeg los pab cuam tshuam ntau tus neeg ua lag luam tshiab. Qhov kev dag ntxias no yog riddled nrog hais txog "cov phiaj xwm kev nqis peev uas tau txais txiaj ntsig", "kev nqis peev hauv ntug dej hiav txwv", lossis "ua kom rov qab tau txais txiaj ntsig". Nyob rau lub sijhawm niaj hnub no, muaj ntau yam cuab yeej siv los txheeb xyuas cov kev dag ntxias lossis kev dag ntxias. Cov tswj hwm hauv feem ntau cov chaw txiav txim siab niaj hnub ua tub ceev xwm tawm tsam cov qauv kev tsim txom hauv khw thiab nws yog ib qho tseem ceeb uas yuav tsum tau kuaj xyuas cov ntawv sau npe ua ntej yuav nqis peev rau hauv lub sijhawm tsis zoo.
Lub tswv yim Ponzi yog kev dag ntxias uas zoo li ntxias cov tub ua lag luam, thaum kawg them cov txiaj ntsig rau cov tub ua lag luam yav dhau los nrog cov nyiaj los ntawm cov tub ua lag luam tom qab ntau dua.Qhov kev dag ntxias cov neeg raug tsim txom hauv kev ntseeg tias cov khoom lag luam hloov pauv los ntawm cov khoom muag lossis lwm yam txhais tau tias. Nyob rau hauv qhov tseeb, feem ntau cov tub ua lag luam yog tag nrho oblivious rau lub hauv paus chiv keeb ntawm cov nyiaj tau los.Ib qho ntawm cov yam ntxwv tseem ceeb ntawm Ponzi scheme yog qhov tsim nyog ntawm nws qhov xwm txheej tsis tu ncua, uas yog nyob ntawm qhov tsis tu ncua ntawm cov nyiaj pab tshiab thiab cov nyiaj. Qhov no tuaj yeem tshem tawm sai sai yog tias cov tub ua lag luam thov lossis thov kom them rov qab lossis poob kev ntseeg ntawm txhua yam khoom muaj nqis uas lawv yuav tsum muaj.Thaum lub sijhawm dhau los ntawm qhov kev dag ntxias no tau ua tiav keeb kwm, lub npe Ponzi scheme yog txuam nrog Charles Ponzi hauv xyoo 1920s.Nws thawj qhov kev dag ntxias yog raws li qhov raug cai arbitrage ntawm thoob ntiaj teb teb daim coupon rau xa nyiaj muas noj. Qhov no nws thiaj li muab txoj hauv kev rau kev hloov pauv cov tub ua lag luam tshiab cov nyiaj kom them nyiaj rau cov tub ua lag luam yav dhau los thiab rau nws tus kheej.Yuav ua li cas txhawm rau txheeb xyuas Ponzi Schemes? Zoo li txhua yam kev dag ntxias, Ponzi schemes ua raws li ob peb yam tseem ceeb uas cov tub ua lag luam yuav tsum nco ntsoov. Ib qho kev noj qab haus huv ntawm kev tsis ntseeg txog kev nqis peev yuav tsum muaj nyob ib txwm nyob, uas yuav tsum pab txheeb xyuas txoj hauv kev uas cov kws txuj ci dag saib ua lag luam rau lawv tus kheej. Piv txwv li, Ponzi schemes yuav luag txhua zaus yuav tsum tau pib nqis peev thiab cog lus siab dua qhov nruab nrab rov qab los. Qhov no kuj suav nrog lub hom phiaj tsis meej lossis cov lus tsis txaus ntseeg los pab cuam tshuam ntau tus neeg ua lag luam tshiab. Qhov kev dag ntxias no yog riddled nrog hais txog "cov phiaj xwm kev nqis peev uas tau txais txiaj ntsig", "kev nqis peev hauv ntug dej hiav txwv", lossis "ua kom rov qab tau txais txiaj ntsig". Nyob rau lub sijhawm niaj hnub no, muaj ntau yam cuab yeej siv los txheeb xyuas cov kev dag ntxias lossis kev dag ntxias. Cov tswj hwm hauv feem ntau cov chaw txiav txim siab niaj hnub ua tub ceev xwm tawm tsam cov qauv kev tsim txom hauv khw thiab nws yog ib qho tseem ceeb uas yuav tsum tau kuaj xyuas cov ntawv sau npe ua ntej yuav nqis peev rau hauv lub sijhawm tsis zoo.
Nyeem Tsab Cai no nyob rau hauv cov khw muag khoom lag luam.
Tshaj tawm los ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission ( CFTC
CFTC
Xyoo 1974 Txoj Cai Kev Sib Pauv Khoom Muag (CEA) hauv Tebchaws Meskas tau tsim Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag (CFTC). Lub Commission tiv thaiv thiab tswj cov kev ua lag luam tawm tsam kev tswj hwm, kev dag ntxias, thiab kev tsim txom kev lag luam thiab txhawb kev ncaj ncees hauv kev cog lus yav tom ntej. CEA kuj suav nrog Sad-Johnson Daim Ntawv Pom Zoo, uas tau txhais txoj cai thiab lub luag haujlwm rau kev saib xyuas cov ntawv cog lus nyiaj txiag ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission thiab Securities thiab Exchange Commission. Cov no niaj hnub no yog cov tswj hwm loj tshaj plaws thiab cov tub ceev xwm hauv Tebchaws Meskas. Lub Commission ua haujlwm los lav tias kev lag luam ntawm US kev sib pauv yav tom ntej yog ncaj ncees thiab ncaj ncees thiab tswj kev ncaj ncees hauv kev lag luam. Muaj 11 US Futures Exchanges. Lub Commission yog sab nraud ntawm nom tswv realm thiab tsis tswj los ntawm ib tog twg. Txhawm rau kom ntseeg tau tias qhov no tsis muaj sijhawm tuaj yeem muaj ntau tshaj peb tus tswvcuab sawv cev rau tib lub koomhaum nom tswv.Lub CFTC tsis ntev los no tau muab qhov kev mus tom ntej rau kev pib pauv uas xav kom nyiam cov neeg lag luam mus rau lub ntiaj teb pheej hmoo ntawm yav tom ntej. Kev Sib Pauv Me, coj los ntawm ib tus thawj coj qub ntawm TD Ameritrade Holding Corp., tau txais kev pom zoo los ntawm Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag rau xyoo 2020 los ua qhov kev pauv pauv tshiab hauv Asmeskas yav tom ntej. Kev sib pauv tam sim no hauv Teb Chaws Asmeskas raws li txoj cai tswj hwm ntawm CFTC suav nrog cov hauv qab no: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) thiab (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Cov Khoom Muag Khoom Muag (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (yav tas los HedgeChicastock (yav tas los) SSF's) thiab Futures ntawm ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Xyoo 1974 Txoj Cai Kev Sib Pauv Khoom Muag (CEA) hauv Tebchaws Meskas tau tsim Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag (CFTC). Lub Commission tiv thaiv thiab tswj cov kev ua lag luam tawm tsam kev tswj hwm, kev dag ntxias, thiab kev tsim txom kev lag luam thiab txhawb kev ncaj ncees hauv kev cog lus yav tom ntej. CEA kuj suav nrog Sad-Johnson Daim Ntawv Pom Zoo, uas tau txhais txoj cai thiab lub luag haujlwm rau kev saib xyuas cov ntawv cog lus nyiaj txiag ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission thiab Securities thiab Exchange Commission. Cov no niaj hnub no yog cov tswj hwm loj tshaj plaws thiab cov tub ceev xwm hauv Tebchaws Meskas. Lub Commission ua haujlwm los lav tias kev lag luam ntawm US kev sib pauv yav tom ntej yog ncaj ncees thiab ncaj ncees thiab tswj kev ncaj ncees hauv kev lag luam. Muaj 11 US Futures Exchanges. Lub Commission yog sab nraud ntawm nom tswv realm thiab tsis tswj los ntawm ib tog twg. Txhawm rau kom ntseeg tau tias qhov no tsis muaj sijhawm tuaj yeem muaj ntau tshaj peb tus tswvcuab sawv cev rau tib lub koomhaum nom tswv.Lub CFTC tsis ntev los no tau muab qhov kev mus tom ntej rau kev pib pauv uas xav kom nyiam cov neeg lag luam mus rau lub ntiaj teb pheej hmoo ntawm yav tom ntej. Kev Sib Pauv Me, coj los ntawm ib tus thawj coj qub ntawm TD Ameritrade Holding Corp., tau txais kev pom zoo los ntawm Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag rau xyoo 2020 los ua qhov kev pauv pauv tshiab hauv Asmeskas yav tom ntej. Kev sib pauv tam sim no hauv Teb Chaws Asmeskas raws li txoj cai tswj hwm ntawm CFTC suav nrog cov hauv qab no: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) thiab (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Cov Khoom Muag Khoom Muag (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (yav tas los HedgeChicastock (yav tas los) SSF's) thiab Futures ntawm ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Nyeem Tsab Cai no) Hnub Wednesday, lub tsev hais plaub txiav txim tawm tsam ob tus tib neeg kuj tau txwv kev lag luam mus tas li thiab sau npe, nrog rau kev txwv tsis pub mus tas li txwv tsis pub lawv ua txhaum ntxiv.
Qhov kev txiav txim zaum kawg tuaj tom qab lub tsev hais plaub nkag mus rau qhov kev txiav txim tawm tsam ib lub tuam txhab, Pab Pawg Alista, thiab ib tus neeg Luis M. Pineda Palacios, cuam tshuam nrog tib txoj kev dag ntxias. Alista thiab nws cov neeg txhawb nqa tau raug them thawj zaug los ntawm tus tswj hwm thaum Lub Xya Hli 2020.
Ib Ponzi Scheme
Ob leeg Courson thiab Kertatos yog cov neeg nyob hauv Florida thiab ua haujlwm txij thaum Lub Xya Hli 2016 mus txog rau lub Ib Hlis 2018. Lawv tau dag ntxias cov neeg siv khoom xav koom nrog kev ua txhaum cai, tawm ntawm kev sib pauv khoom muag nrog cov khoom muaj txiaj ntsig zoo.
Dodd-Frank Wall Street Reform thiab Consumer Protection Act of 2010 mandates off-exchanged leveraged transactions xws li cov ua los ntawm cov neeg raug foob yog txhaum cai tshwj tsis yog tias lawv ua rau cov khoom xa tuaj tiag tiag hauv 28 hnub. Tab sis tus tswj xyuas pom tias cov hlau muaj txiaj ntsig tsis tau xa mus rau cov neeg siv khoom.
Lub tsev hais plaub txiav txim kom meej meej tias ob tus tib neeg tau ua txhaum cov neeg siv khoom siv nyiaj los kwv yees hauv cov hlau muaj txiaj ntsig rau Alista tus account. Lawv txawm them Alista cov nqi lag luam thiab ua rau Ponzi-styled them rau qee cov neeg siv khoom. Courson tswj cov txhab nyiaj hauv txhab nyiaj ntawm Alista thiab tseem yog tus saib xyuas kev lag luam thiab kev txiav txim siab ntiav.
Kertatos, ntawm qhov tod tes, tau raug liam tias tus kheej dag ntxias qee tus Alista cov neeg siv khoom. Nws tau txais cov neeg siv khoom cov nyiaj hauv ib tus neeg thiab / lossis cov tuam txhab nyiaj hauv tuam txhab hauv qab nws tswj hwm thiab ua tsis ncaj rau cov nyiaj tau los rau tus kheej thiab lwm yam nuj nqis, uas tsis cuam tshuam nrog kev lag luam ntawm cov khoom muaj txiaj ntsig zoo.
Tawm ntawm tag nrho cov nyiaj nplua raug nplua rau ob qho tib si, Courson tau raug yuam kom them $ 560,152 raws li kev nplua nyiaj pej xeem, ntxiv rau qhov sib txawv ntawm cov neeg siv khoom rov qab. Kertatos yuav tsum them $ 274,988 raws li kev nplua rau pej xeem thiab lwm $ 274,988 ua nyiaj rov qab.
Tsoomfwv lub tsev hais plaub hauv xeev Florida tau nplua tag nrho $ 1.6 lab nplua rau ob tus neeg nyob, Marvin W. Courson III thiab Christopher A. Kertatos, rau kev khiav haujlwm. Ponzi tswvyim
Ponzi Scheme
Lub tswv yim Ponzi yog kev dag ntxias uas zoo li ntxias cov tub ua lag luam, thaum kawg them cov txiaj ntsig rau cov tub ua lag luam yav dhau los nrog cov nyiaj los ntawm cov tub ua lag luam tom qab ntau dua.Qhov kev dag ntxias cov neeg raug tsim txom hauv kev ntseeg tias cov khoom lag luam hloov pauv los ntawm cov khoom muag lossis lwm yam txhais tau tias. Nyob rau hauv qhov tseeb, feem ntau cov tub ua lag luam yog tag nrho oblivious rau lub hauv paus chiv keeb ntawm cov nyiaj tau los.Ib qho ntawm cov yam ntxwv tseem ceeb ntawm Ponzi scheme yog qhov tsim nyog ntawm nws qhov xwm txheej tsis tu ncua, uas yog nyob ntawm qhov tsis tu ncua ntawm cov nyiaj pab tshiab thiab cov nyiaj. Qhov no tuaj yeem tshem tawm sai sai yog tias cov tub ua lag luam thov lossis thov kom them rov qab lossis poob kev ntseeg ntawm txhua yam khoom muaj nqis uas lawv yuav tsum muaj.Thaum lub sijhawm dhau los ntawm qhov kev dag ntxias no tau ua tiav keeb kwm, lub npe Ponzi scheme yog txuam nrog Charles Ponzi hauv xyoo 1920s.Nws thawj qhov kev dag ntxias yog raws li qhov raug cai arbitrage ntawm thoob ntiaj teb teb daim coupon rau xa nyiaj muas noj. Qhov no nws thiaj li muab txoj hauv kev rau kev hloov pauv cov tub ua lag luam tshiab cov nyiaj kom them nyiaj rau cov tub ua lag luam yav dhau los thiab rau nws tus kheej.Yuav ua li cas txhawm rau txheeb xyuas Ponzi Schemes? Zoo li txhua yam kev dag ntxias, Ponzi schemes ua raws li ob peb yam tseem ceeb uas cov tub ua lag luam yuav tsum nco ntsoov. Ib qho kev noj qab haus huv ntawm kev tsis ntseeg txog kev nqis peev yuav tsum muaj nyob ib txwm nyob, uas yuav tsum pab txheeb xyuas txoj hauv kev uas cov kws txuj ci dag saib ua lag luam rau lawv tus kheej. Piv txwv li, Ponzi schemes yuav luag txhua zaus yuav tsum tau pib nqis peev thiab cog lus siab dua qhov nruab nrab rov qab los. Qhov no kuj suav nrog lub hom phiaj tsis meej lossis cov lus tsis txaus ntseeg los pab cuam tshuam ntau tus neeg ua lag luam tshiab. Qhov kev dag ntxias no yog riddled nrog hais txog "cov phiaj xwm kev nqis peev uas tau txais txiaj ntsig", "kev nqis peev hauv ntug dej hiav txwv", lossis "ua kom rov qab tau txais txiaj ntsig". Nyob rau lub sijhawm niaj hnub no, muaj ntau yam cuab yeej siv los txheeb xyuas cov kev dag ntxias lossis kev dag ntxias. Cov tswj hwm hauv feem ntau cov chaw txiav txim siab niaj hnub ua tub ceev xwm tawm tsam cov qauv kev tsim txom hauv khw thiab nws yog ib qho tseem ceeb uas yuav tsum tau kuaj xyuas cov ntawv sau npe ua ntej yuav nqis peev rau hauv lub sijhawm tsis zoo.
Lub tswv yim Ponzi yog kev dag ntxias uas zoo li ntxias cov tub ua lag luam, thaum kawg them cov txiaj ntsig rau cov tub ua lag luam yav dhau los nrog cov nyiaj los ntawm cov tub ua lag luam tom qab ntau dua.Qhov kev dag ntxias cov neeg raug tsim txom hauv kev ntseeg tias cov khoom lag luam hloov pauv los ntawm cov khoom muag lossis lwm yam txhais tau tias. Nyob rau hauv qhov tseeb, feem ntau cov tub ua lag luam yog tag nrho oblivious rau lub hauv paus chiv keeb ntawm cov nyiaj tau los.Ib qho ntawm cov yam ntxwv tseem ceeb ntawm Ponzi scheme yog qhov tsim nyog ntawm nws qhov xwm txheej tsis tu ncua, uas yog nyob ntawm qhov tsis tu ncua ntawm cov nyiaj pab tshiab thiab cov nyiaj. Qhov no tuaj yeem tshem tawm sai sai yog tias cov tub ua lag luam thov lossis thov kom them rov qab lossis poob kev ntseeg ntawm txhua yam khoom muaj nqis uas lawv yuav tsum muaj.Thaum lub sijhawm dhau los ntawm qhov kev dag ntxias no tau ua tiav keeb kwm, lub npe Ponzi scheme yog txuam nrog Charles Ponzi hauv xyoo 1920s.Nws thawj qhov kev dag ntxias yog raws li qhov raug cai arbitrage ntawm thoob ntiaj teb teb daim coupon rau xa nyiaj muas noj. Qhov no nws thiaj li muab txoj hauv kev rau kev hloov pauv cov tub ua lag luam tshiab cov nyiaj kom them nyiaj rau cov tub ua lag luam yav dhau los thiab rau nws tus kheej.Yuav ua li cas txhawm rau txheeb xyuas Ponzi Schemes? Zoo li txhua yam kev dag ntxias, Ponzi schemes ua raws li ob peb yam tseem ceeb uas cov tub ua lag luam yuav tsum nco ntsoov. Ib qho kev noj qab haus huv ntawm kev tsis ntseeg txog kev nqis peev yuav tsum muaj nyob ib txwm nyob, uas yuav tsum pab txheeb xyuas txoj hauv kev uas cov kws txuj ci dag saib ua lag luam rau lawv tus kheej. Piv txwv li, Ponzi schemes yuav luag txhua zaus yuav tsum tau pib nqis peev thiab cog lus siab dua qhov nruab nrab rov qab los. Qhov no kuj suav nrog lub hom phiaj tsis meej lossis cov lus tsis txaus ntseeg los pab cuam tshuam ntau tus neeg ua lag luam tshiab. Qhov kev dag ntxias no yog riddled nrog hais txog "cov phiaj xwm kev nqis peev uas tau txais txiaj ntsig", "kev nqis peev hauv ntug dej hiav txwv", lossis "ua kom rov qab tau txais txiaj ntsig". Nyob rau lub sijhawm niaj hnub no, muaj ntau yam cuab yeej siv los txheeb xyuas cov kev dag ntxias lossis kev dag ntxias. Cov tswj hwm hauv feem ntau cov chaw txiav txim siab niaj hnub ua tub ceev xwm tawm tsam cov qauv kev tsim txom hauv khw thiab nws yog ib qho tseem ceeb uas yuav tsum tau kuaj xyuas cov ntawv sau npe ua ntej yuav nqis peev rau hauv lub sijhawm tsis zoo.
Nyeem Tsab Cai no nyob rau hauv cov khw muag khoom lag luam.
Tshaj tawm los ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission ( CFTC
CFTC
Xyoo 1974 Txoj Cai Kev Sib Pauv Khoom Muag (CEA) hauv Tebchaws Meskas tau tsim Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag (CFTC). Lub Commission tiv thaiv thiab tswj cov kev ua lag luam tawm tsam kev tswj hwm, kev dag ntxias, thiab kev tsim txom kev lag luam thiab txhawb kev ncaj ncees hauv kev cog lus yav tom ntej. CEA kuj suav nrog Sad-Johnson Daim Ntawv Pom Zoo, uas tau txhais txoj cai thiab lub luag haujlwm rau kev saib xyuas cov ntawv cog lus nyiaj txiag ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission thiab Securities thiab Exchange Commission. Cov no niaj hnub no yog cov tswj hwm loj tshaj plaws thiab cov tub ceev xwm hauv Tebchaws Meskas. Lub Commission ua haujlwm los lav tias kev lag luam ntawm US kev sib pauv yav tom ntej yog ncaj ncees thiab ncaj ncees thiab tswj kev ncaj ncees hauv kev lag luam. Muaj 11 US Futures Exchanges. Lub Commission yog sab nraud ntawm nom tswv realm thiab tsis tswj los ntawm ib tog twg. Txhawm rau kom ntseeg tau tias qhov no tsis muaj sijhawm tuaj yeem muaj ntau tshaj peb tus tswvcuab sawv cev rau tib lub koomhaum nom tswv.Lub CFTC tsis ntev los no tau muab qhov kev mus tom ntej rau kev pib pauv uas xav kom nyiam cov neeg lag luam mus rau lub ntiaj teb pheej hmoo ntawm yav tom ntej. Kev Sib Pauv Me, coj los ntawm ib tus thawj coj qub ntawm TD Ameritrade Holding Corp., tau txais kev pom zoo los ntawm Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag rau xyoo 2020 los ua qhov kev pauv pauv tshiab hauv Asmeskas yav tom ntej. Kev sib pauv tam sim no hauv Teb Chaws Asmeskas raws li txoj cai tswj hwm ntawm CFTC suav nrog cov hauv qab no: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) thiab (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Cov Khoom Muag Khoom Muag (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (yav tas los HedgeChicastock (yav tas los) SSF's) thiab Futures ntawm ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Xyoo 1974 Txoj Cai Kev Sib Pauv Khoom Muag (CEA) hauv Tebchaws Meskas tau tsim Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag (CFTC). Lub Commission tiv thaiv thiab tswj cov kev ua lag luam tawm tsam kev tswj hwm, kev dag ntxias, thiab kev tsim txom kev lag luam thiab txhawb kev ncaj ncees hauv kev cog lus yav tom ntej. CEA kuj suav nrog Sad-Johnson Daim Ntawv Pom Zoo, uas tau txhais txoj cai thiab lub luag haujlwm rau kev saib xyuas cov ntawv cog lus nyiaj txiag ntawm Cov Khoom Muag Futures Trading Commission thiab Securities thiab Exchange Commission. Cov no niaj hnub no yog cov tswj hwm loj tshaj plaws thiab cov tub ceev xwm hauv Tebchaws Meskas. Lub Commission ua haujlwm los lav tias kev lag luam ntawm US kev sib pauv yav tom ntej yog ncaj ncees thiab ncaj ncees thiab tswj kev ncaj ncees hauv kev lag luam. Muaj 11 US Futures Exchanges. Lub Commission yog sab nraud ntawm nom tswv realm thiab tsis tswj los ntawm ib tog twg. Txhawm rau kom ntseeg tau tias qhov no tsis muaj sijhawm tuaj yeem muaj ntau tshaj peb tus tswvcuab sawv cev rau tib lub koomhaum nom tswv.Lub CFTC tsis ntev los no tau muab qhov kev mus tom ntej rau kev pib pauv uas xav kom nyiam cov neeg lag luam mus rau lub ntiaj teb pheej hmoo ntawm yav tom ntej. Kev Sib Pauv Me, coj los ntawm ib tus thawj coj qub ntawm TD Ameritrade Holding Corp., tau txais kev pom zoo los ntawm Cov Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag Khoom Muag rau xyoo 2020 los ua qhov kev pauv pauv tshiab hauv Asmeskas yav tom ntej. Kev sib pauv tam sim no hauv Teb Chaws Asmeskas raws li txoj cai tswj hwm ntawm CFTC suav nrog cov hauv qab no: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) thiab (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Cov Khoom Muag Khoom Muag (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (yav tas los HedgeChicastock (yav tas los) SSF's) thiab Futures ntawm ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Nyeem Tsab Cai no) Hnub Wednesday, lub tsev hais plaub txiav txim tawm tsam ob tus tib neeg kuj tau txwv kev lag luam mus tas li thiab sau npe, nrog rau kev txwv tsis pub mus tas li txwv tsis pub lawv ua txhaum ntxiv.
Qhov kev txiav txim zaum kawg tuaj tom qab lub tsev hais plaub nkag mus rau qhov kev txiav txim tawm tsam ib lub tuam txhab, Pab Pawg Alista, thiab ib tus neeg Luis M. Pineda Palacios, cuam tshuam nrog tib txoj kev dag ntxias. Alista thiab nws cov neeg txhawb nqa tau raug them thawj zaug los ntawm tus tswj hwm thaum Lub Xya Hli 2020.
Ib Ponzi Scheme
Ob leeg Courson thiab Kertatos yog cov neeg nyob hauv Florida thiab ua haujlwm txij thaum Lub Xya Hli 2016 mus txog rau lub Ib Hlis 2018. Lawv tau dag ntxias cov neeg siv khoom xav koom nrog kev ua txhaum cai, tawm ntawm kev sib pauv khoom muag nrog cov khoom muaj txiaj ntsig zoo.
Dodd-Frank Wall Street Reform thiab Consumer Protection Act of 2010 mandates off-exchanged leveraged transactions xws li cov ua los ntawm cov neeg raug foob yog txhaum cai tshwj tsis yog tias lawv ua rau cov khoom xa tuaj tiag tiag hauv 28 hnub. Tab sis tus tswj xyuas pom tias cov hlau muaj txiaj ntsig tsis tau xa mus rau cov neeg siv khoom.
Lub tsev hais plaub txiav txim kom meej meej tias ob tus tib neeg tau ua txhaum cov neeg siv khoom siv nyiaj los kwv yees hauv cov hlau muaj txiaj ntsig rau Alista tus account. Lawv txawm them Alista cov nqi lag luam thiab ua rau Ponzi-styled them rau qee cov neeg siv khoom. Courson tswj cov txhab nyiaj hauv txhab nyiaj ntawm Alista thiab tseem yog tus saib xyuas kev lag luam thiab kev txiav txim siab ntiav.
Kertatos, ntawm qhov tod tes, tau raug liam tias tus kheej dag ntxias qee tus Alista cov neeg siv khoom. Nws tau txais cov neeg siv khoom cov nyiaj hauv ib tus neeg thiab / lossis cov tuam txhab nyiaj hauv tuam txhab hauv qab nws tswj hwm thiab ua tsis ncaj rau cov nyiaj tau los rau tus kheej thiab lwm yam nuj nqis, uas tsis cuam tshuam nrog kev lag luam ntawm cov khoom muaj txiaj ntsig zoo.
Tawm ntawm tag nrho cov nyiaj nplua raug nplua rau ob qho tib si, Courson tau raug yuam kom them $ 560,152 raws li kev nplua nyiaj pej xeem, ntxiv rau qhov sib txawv ntawm cov neeg siv khoom rov qab. Kertatos yuav tsum them $ 274,988 raws li kev nplua rau pej xeem thiab lwm $ 274,988 ua nyiaj rov qab.
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