Kev Rov Qab Los Rau 'Txoj Kev Ib-Txoj Kev Dawb-Dab tshos Xauv Ratchet'? Kev Xav Txog Ntawm Cov Lus Hais Ntawm Tus Kws Lij Choj General Merrick B. Garland Thiab Tus Kws Lij Choj General Kenneth A. Polite Jr. Ntawm Lub Tsev Haujlwm ABA Ntawm Kev Ua Phem Dawb

Nyuam qhuav pib lub hlis no, ntawm lub koom haum txhua xyoo ntawm kev ua txhaum cai dawb los ntawm American Bar Association, Tus Kws Lij Choj General Merrick B. Garland thiab Tus Kws Lij Choj General rau Lub Chaw Haujlwm Txhaum Cai Kenneth A. Polite Jr. tau hais lus (no thiab no) qhia txog qee yam tseem ceeb ntawm DOJ nrog rau kev ua txhaum cai dawb. Lawv cov lus tshaj tawm tau yooj yim: DOJ yuav ua qhov tseem ceeb rau kev foob rau cov tib neeg lub luag haujlwm rau kev ua txhaum kev lag luam, nrog rau cov cai ntawm cov neeg raug tsim txom los ntawm kev ua txhaum cai dawb. Cov lus hais tseg tsis tau teb, txawm li cas los xij, cov lus nug tseem ceeb txog qhov nws txhais tau li cas los ua qhov tseem ceeb rau kev lav phib xaub ntawm tus kheej thiab cov neeg raug tsim txom txoj cai - suav nrog seb DOJ puas xav nrhiav kev nplua rau cov neeg raug foob hauv cov neeg raug foob dawb - thiab nws yog cov lus teb rau cov lus nug no uas tuaj yeem kawg. tsim qhov DOJ cov txheej txheem dawb-dab tshos.

Hauv kev hais lus, Mr. Garland thiab Mr. Polite tau hais txog DOJ qhov tseem ceeb ntawm kev foob cov tib neeg cuam tshuam nrog kev ua txhaum kev lag luam. Mr. Garland tau piav qhia tias kev foob rau cov tib neeg rau kev ua txhaum cai dawb yog DOJ qhov "thawj qhov tseem ceeb" vim tias "cov tuam txhab tsuas yog ua los ntawm tib neeg," "kev nplua rau cov neeg ua txhaum cai raug xav los ntawm cov neeg ua txhaum, tsis yog los ntawm cov tswv lag luam lossis cov koom haum tsis muaj tsiaj," " lub zeem muag ntawm kev lav phib xaub ntawm tus kheej" yog "qhov cuam tshuam zoo tshaj plaws rau kev ua txhaum cai ntawm tuam txhab," thiab "nws yog qhov tseem ceeb rau cov neeg Asmeskas kev ntseeg siab rau txoj cai lij choj." Txog qhov kawg no, Mr. Garland tau hais ntxiv tias “txoj cai tswjfwm yuav tsum tsis txhob muaj ib txoj cai rau cov muaj hwj chim thiab lwm txoj cai rau cov tsis muaj hwj chim; ib txoj cai rau cov nplua nuj thiab ib txoj cai rau cov neeg pluag." Qhov no yog vim hais tias, Mr. Garland tau hais tias, "qhov tseem ceeb ntawm txoj cai lij choj yog qhov zoo li cov xwm txheej raug kho zoo ib yam," thiab "tsis ua txhaum kev ua txhaum cai ntawm kev lag luam ua rau cov pej xeem tsis ntseeg tias lawv tsoomfwv ua raws li txoj cai no."

Mr. Polite tau hais txog Mr. Garland cov ntsiab lus, rov hais dua tias "lub tuam tsev thawj qhov tseem ceeb hauv kev ua txhaum cai lij choj yog los foob cov neeg ua txhaum cai thiab tau txais txiaj ntsig los ntawm kev ua txhaum cai ntawm tuam txhab." Mr. Polite tau hais tias "cov tuam txhab lag luam ua txhaum cai tib yam li lawv ua lwm yam kev ua-los ntawm tib neeg," thiab, vim li no, DOJ yuav foob cov neeg ntawd "txog li peb txoj cai lij choj tso cai." (Tau kawg, DOJ cov neeg ua haujlwm hauv thawj coj ua ntej tau xa cov lus zoo sib xws. Piv txwv li, hauv lub Tsib Hlis 2018 hais lus ntawm lwm lub rooj sib tham dawb, tom qab ntawd-Tus Lwm Thawj Kws Lij Choj General Rod Rosenstein tau hais txog DOJ txoj kev mob siab rau kev foob rau cov tib neeg, piav qhia tias "peb lub hom phiaj ntawm txhua rooj plaub yuav tsum ua kom qhov kev ua txhaum cai tom ntej yuav tsis tshwm sim los ntawm kev rau txim rau cov neeg ua txhaum cai." Thaum kawg ntawm Trump Thawj Tswj Hwm, txawm li cas los xij, kev foob ntawm cov neeg ua txhaum cai dawb tau mus txog qhov txhua lub sijhawm qis.)

Nws kuj tau tham txog DOJ qhov kev cog lus los ua pov thawj cov txiaj ntsig ntawm cov neeg raug tsim txom ntawm kev ua phem nyiaj txiag, hais tias "[c] xav txog cov neeg raug tsim txom yuav tsum nyob hauv nruab nrab ntawm peb cov rooj plaub dawb." Txog qhov kawg no, Mr. Polite tau tshaj tawm peb qhov tshwj xeeb. Ua ntej, Mr. Kev Ncaj Ncees tau tshaj tawm tias DOJ yuav "ntxiv Tus Neeg Ua Haujlwm Pabcuam Neeg raug tsim txom" rau hauv lub chaw haujlwm pem hauv ntej, "nrog lub luag haujlwm rau cov teeb meem kev ua phem rau cov neeg raug tsim txom thiab los txhawb kev sib raug zoo hauv peb txoj kev faib thoob plaws." Qhov thib ob, Mr. Kev Ncaj Ncees tshaj tawm tias DOJ cov thawj saib xyuas "ua qhov kev ntsuam xyuas ntawm peb cov cuab yeej foob thiab cov peev txheej uas txhawb nqa cov neeg raug tsim txom cov kev txaus siab hauv peb rooj plaub lossis pab cov neeg raug tsim txom sai thiab muaj zog tshaj tawm txog kev ua phem nyiaj txiag." Qhov thib peb, Mr. Polite tshaj tawm tias mus tom ntej, DOJ cov kws lij choj "yuav nug cov tuam txhab kom daws cov teeb meem neeg raug tsim txom ntau dua li ib feem ntawm lawv cov Filip Factors nthuav qhia."

Tshaj li cov lus thov tshwj xeeb, Mr. Polite tau nthuav dav Mr. Garland lub ntsiab lus ntawm kev kho mob zoo ib yam li cov xwm txheej, hais tias "thaum peb tham txog kev siv tshuaj yeeb thiab kev ua phem, peb txhua tus tsis muaj teeb meem kev xav ntawm kev lav phib xaub rau cov neeg ua txhaum cai." "Tab sis qhov hais txog kev lav phib xaub ntawm tus kheej hauv cov xwm txheej dawb," Mr. Cov lus hais ntxiv, "tau txais kev poob siab hauv peb qhov kev coj ua." Mr. Cov neeg txawj ntse tau hais txog yuav ua li cas "[t] lub kaus mom tsis sib xws, qhov kev siab phem ntawd, tseem yog lwm qhov laj thawj vim li cas qee cov lus nug txog kev ntseeg siab ntawm peb txoj kev ncaj ncees txhaum cai."

Mr. Garland thiab Mr. Polite cov lus cog tseg rau kev foob cov neeg ua txhaum cai thiab ua pov thawj qhov kev txaus siab ntawm cov neeg raug tsim txom ua txhaum cai, tshwm sim nyob rau hauv txoj kab nrog DOJ qhov tseem ceeb ntev. Tab sis lawv cov lus hais tawm tsawg kawg yog ob lo lus nug tseem ceeb tsis teb.

Ua ntej, thiab qhov tseem ceeb tshaj plaws, thaum Mr. Garland hais txog kev ua raws li txoj cai uas "zoo li cov xwm txheej raug kho zoo ib yam," nws txhais li cas tiag? Mr. Garland thiab Mr. Kev coj ncaj ncees txhua tus tau qhia lub tswv yim no ntau txoj hauv kev, zoo li thaum lawv hais tias yuav tsum tsis txhob muaj "ib txoj cai rau cov neeg nplua nuj thiab lwm qhov rau cov neeg pluag" (Mr. Garland), lossis qee yam "kev xav ntawm kev lav ris" rau "Kev lag luam yeeb tshuaj thiab kev ua phem" tab sis tsis yog rau "cov neeg mob dawb" (Mr. Polite). Tsis yog Mr. Garland thiab Mr. Polite tsis tau piav qhia meej txog qhov nws yuav txhais tau li cas rau kev kho zoo li cov xwm txheej zoo ib yam, lossis cov neeg nplua nuj zoo li cov neeg pluag, lossis "kev siv yeeb tshuaj thiab kev ua phem" xws li "cov neeg mob dawb." Tab sis cov lus no qhia tias DOJ no npaj siab los ua kom muaj kev rau txim rau cov kev nplua nws nrhiav rau cov neeg raug foob dawb.

Thaum Mr. Garland hais tias tsis muaj ib txoj cai rau "cov muaj hwj chim thiab lwm qhov rau cov tsis muaj hwj chim," thiab "ib txoj cai rau cov neeg nplua nuj thiab ib txoj cai rau cov neeg pluag," qhov cuam tshuam yog cov neeg raug foob dawb (cov muaj hwj chim, cov nplua nuj. ), yuav tsum tsis txhob muab ib daim ntawv hla tebchaws thaum cov neeg raug foob txhaum cai (cov tsis muaj hwj chim, cov neeg pluag), ntsib cov txim hnyav. Mr. Cov neeg txawj ntse zoo li tau lees paub lub ntsiab lus no thaum hais txog "kev tsis sib haum xeeb" thiab "kev ua siab phem" ntawm kev ua txhaum txoj kev txhaum cai txawv dua li kev ua txhaum cai dawb.

Tsis yog Mr. Garland thiab Mr. Polite tsis tau hais meej txog kev nrhiav cov kab lus tseem ceeb rau cov neeg raug foob dawb. Cov lus hais tsuas yog hu kom sib npaug sib npaug ntawm cov xwm txheej sib piv. Kev nyeem cov lus hais hauv qhov no tuaj yeem qhia tau tias Mr. Garland thiab Mr. Cov neeg txawj ntse npaj siab nrhiav kom tau txais txiaj ntsig zoo dua hauv cov rooj plaub dawb. Tom qab tag nrho, cov kws lij choj thoob plaws lub tebchaws, suav nrog Manhattan District Tus Kws Lij Choj Alvin Bragg, nrog rau cov kws lij choj hauv Philadelphia, Los Angeles, thiab San Francisco, ntawm lwm qhov chaw, muaj. kev cai tsim los txo cov kev nplua nrog rau cov xwm txheej ntawm kev lag luam yeeb tshuaj thiab (rau qhov tsawg dua) kev ua phem. Cov kws lij choj zoo li no tau ntsib ntau yam kev thuam, tab sis kuj tau garnered kev pab txhawb nqa. Thaum Mr. Garland thiab Mr. Cov neeg txawj ntse hais txog kev kho mob zoo li cov xwm txheej ib yam nkaus-kho cov neeg mob dawb nrog rau cov xwm txheej cuam tshuam txog kev ua txhaum cai hauv txoj kev-nws yog qhov tsawg kawg nkaus uas lawv xav qhia tias lawv yuav nrhiav kev. ratchet down kev nplua rau kev ua txhaum cai dawb-dab tshos, tib yam li qee tus kws lij choj tab tom nrhiav kev txiav txim siab rau kev ua txhaum cai ntawm txoj kev.

Tab sis nws zoo li tsis zoo li, hais qhov tsawg tshaj plaws, tias Mr. Garland thiab Mr. Kev coj ncaj ncees tau npaj los nthuav tawm txhua lub hom phiaj los nrhiav kev txo cov kev nplua rau kev ua txhaum cai dawb raws li txoj hauv kev coj los ntawm qee tus kws lij choj thoob plaws lub tebchaws mus rau kev ua txhaum cai. Kev txhais lus ntau tshaj plaws ntawm lawv cov lus tsuas yog qhov tsis sib xws: uas lawv npaj siab nrhiav ratchet up cov kev nplua rau kev ua txhaum cai dawb: Ib yam li peb tsoom fwv teb chaws tau ua tiav cov kev nplua rau txoj kev ua txhaum cai, lawv zoo li hais tias, lawv yuav xyuas kom meej tias lub kaw lus tau sib piv nrog cov kev nplua loj rau kev ua txhaum kev lag luam. Tsis yog Mr. Garland lossis Mr. Polite tau hais qhov tseeb no, tab sis nws nyuaj rau kev txhais lus ntau dua ntawm lawv cov lus hais txog kev kho mob zoo li xwm txheej.

Tsis muaj ib yam dab tsi tshiab, txawm li cas los xij, txog lub tswv yim hais tias cov kab lus dawb-dab tshos yuav tsum tau ratcheted mus txog qib ntawm txoj kev ua txhaum cai kab lus. Lub tswv yim zoo li qub-thiab muaj teeb meem-raws li United States Sentencing Guidelines lawv tus kheej. Ntau tshaj li kaum xyoo dhau los, hauv 2011 tsab xov xwm hu ua "Qee lub sij hawm kev kho mob hnyav dua li tus kab mob: Ib Txoj Kev Dawb-Collar Sentencing Ratchet," Carlton Gunn thiab Myra Sun tau pom tias "Lub US Sentencing Commission tau ua haujlwm nyuaj txij li xyoo 1987, maj mam txo qhov tsis sib xws ntawm kab lus rau kev ua txhaum cai dawb thiab kev ua txhaum cai xws li kev ua phem, nyiag, thiab riam phom los ntawm kev hloov kho rau kev txiav txim. cov lus qhia.” Raws li qhov tshwm sim, lawv tau sau, "kev tsis sib xws" hauv kab lus " ploj mus." Cov kws sau ntawv tau lees paub yuav ua li cas tshem tawm qhov tsis sib xws no tseem tshem tawm, lossis txo qis, "qhov teeb meem tib neeg txoj cai ntawm kev tsis sib xws ntawm cov neeg raug foob uas nws qhov kev sib txawv tuaj yeem tshwm sim hauv haiv neeg, cov chav kawm, thiab kev sib raug zoo" - cov teeb meem uas Mr. Garland thiab Mr. Kev coj ncaj ncees hais txog txuas ntxiv mus. cov. Tab sis, cov kws sau ntawv tau sib cav, Pawg Neeg Txiav Txim Siab tau tawm tsam qhov "teeb ​​meem ntawm dab tshos dawb thiab 'xiav-dab tshos' kab lus tsis sib xws" hauv "txoj kev tsis ncaj ncees, los ntawm kev ua txhaum loj loj ntawm kab lus dawb-dab tshos." Qhov nce ntawm kab lus dawb-dab tshos, lawv tau piav qhia, yog qhov teeb meem loj thiab "tseem ceeb rau lwm qhov teeb meem tib neeg txoj cai hauv lub tebchaws no - qhov tsis txaus siab thiab siv ntau dhau ntawm kev raug kaw raws li kev kho mob rau kev ua txhaum cai."

Tib qhov kev thuam cov kws sau ntawv no tau muab tso rau ntawm Pawg Saib Xyuas Kev Txiav Txim Siab thiab Cov Lus Qhia Kev Txiav Txim rau xyoo 2011 tuaj yeem siv sib npaug niaj hnub no rau txhua lub hom phiaj Mr. Garland thiab Mr. Cov neeg txawj ntse tej zaum yuav tau nrhiav kev nplua ntxiv rau cov rooj plaub dawb. Ua ntej, nyob rau hauv ib lub teb chaws uas peb "tua neeg nyob rau hauv tsev lojcuj ntev npaum li cas. . . dua li lwm lub tebchaws hauv ntiaj teb, "ib tus tuaj yeem nug yog vim li cas DOJ yuav hu rau cov kab lus ntau ntxiv rau kev ua txhaum kev lag luam - lossis kev ua txhaum cai - tsis yog rau kev txo cov kab lus rau kev ua txhaum cai xiav. Ntau dua li kev rau txim ntxiv, Biden Administration tau cog lus rau txo cov neeg nyob hauv tsev lojcuj. Qhov thib ob, lub tswv yim hais tias kev ua txhaum cai dawb yuav tsum raug rau txim ntau dua, raws li cov kws sau ntawv ntawm 2011 txoj kev tshawb fawb tau taw qhia, tsis yog lub hauv paus zoo hauv "kev tshawb fawb txog kev ntseeg." Thib peb, raws li cov kws sau ntawv kuj pom (thiab raws li kuv tau sau txog rau lwm qhov chaw), "Cov kab lus ntev tsis zoo li tsim nyog los tiv thaiv kev ua txhaum cai," tej zaum "tshwj xeeb tshaj yog cov neeg ua txhaum cai dawb."

DOJ's "waxing" txaus siab rau kev tswj hwm dawb-dab tshos (siv Mr. Garland cov lus) tuaj yeem cuam tshuam los ntawm qhov tsis pom zoo ntawm kev tswj hwm ua ntej los daws qhov kev ua txhaum cai dawb ntawm kev ua phem, thiab los ntawm cov piv txwv ntawm seemingly. lenient kev xav. Mus rau pem hauv ntej, nws tseem yuav pom seb DOJ puas yuav qhov tseeb aggressively nrhiav kev rau txim ntxiv nyob rau hauv lub dab tshos dawb nyob rau hauv ib tug yam ntxwv tawm ntawm kauj ruam nrog rau lwm yam txhaum cai kev ncaj ncees kev rau txim.

Ib lo lus nug thib ob tau tsa-tab sis tsis teb-los ntawm Mr. Cov lus hais tshwj xeeb yog DOJ yuav ua li cas rau cov neeg raug tsim txom cov kev txaus siab rau hauv cov xwm txheej dawb. Yog tias cov neeg raug tsim txom cov kev txaus siab yuav tsum tau txiav txim siab—thiab Mr. Cov neeg txawj ntse hais tias cov kev txaus siab yuav tau txais kev saib xyuas zoo-cov lus nug thawj zaug rau DOJ cov kws lij choj thiab cov kws lij choj tiv thaiv yog qhov yooj yim: Leej twg yog cov neeg raug tsim txom? Qee zaum, cov lus teb yooj yim. Piv txwv li, Mr. Polite tau hais txog "40,000 tus neeg raug tsim txom thoob ntiaj teb los ntawm Bernie Madoff kev dag ntxias." Hauv ntau lwm qhov xwm txheej dawb, txawm li cas los xij, kev txheeb xyuas cov neeg raug tsim txom tsis yooj yim li. Piv txwv li, nws tsis paub meej tias leej twg yog cov neeg raug tsim txom ntawm kev lag luam hauv kev lag luam. Ib txhia sib cav hais tias insider trading yog ib tug neeg raug tsim txom txhaum cai nkaus. Ib yam li ntawd, qee qhov sib cav tias tsis muaj cov neeg raug tsim txom spoofing, lwm qhov kev ua txhaum cai dawb uas tau ua rau muaj kev txaus siab rau cov neeg foob. Hauv lwm qhov xwm txheej, cov neeg raug tsim txom ntawm kev ua txhaum cai dawb yog cov koom haum loj lossis tsoomfwv qhov twg poob yog diffuse thiab tsis xav ncaj qha los ntawm cov tib neeg, tsis zoo li hauv Mr. Madoff qhov xwm txheej uas cov neeg raug tsim txom tau poob lawv txoj sia. Cov neeg raug tsim txom hauv tsev kawm ntawv thiab tsoomfwv tsis tsim nyog xav txog, tab sis kev ua txhaum cai uas raug tsim txom cov koom haum tau sib cav (txawm tias tsis tas li) txawv ntawm lawv qhov kev ua txhaum cai los ntawm kev ua txhaum cai uas ua rau cov neeg raug tsim txom.

Mr. Kev paub cai lees paub tias "nyob rau hauv qhov chaw dawb, tshwj xeeb tshaj yog nyob rau hauv cov ntsiab lus ntawm kev lag luam, txheeb xyuas cov tib neeg raug mob thiab cuam tshuam los ntawm kev ua txhaum cai tsis yog ib qho kev tawm dag zog ncaj ncees." Tab sis txawm tias thaum lees paub cov lus nug tseem ceeb no, nws cov lus tau qhib ib qho ntxiv: Yog tias DOJ yuav saib xyuas kev puas tsuaj rau cov neeg raug tsim txom uas yog qhov tseem ceeb hauv kev ntsuam xyuas qhov tsim nyog ntawm rooj plaub dawb, DOJ yuav ua li cas rau cov dab tshos dawb. cov xwm txheej uas tsis muaj tus neeg raug tsim txom? Los yog cov neeg koom nrog lossis tsoomfwv cov neeg raug tsim txom thiab cuam tshuam kev poob? Puas yog DOJ tau npaj los muab cov kev xav tau yooj yim dua rau cov rooj plaub dawb uas tsis muaj cov neeg raug tsim txom? Thiab yog tias tsis yog - yog tias DOJ npaj siab nrhiav cov kab lus nruj hauv cov rooj plaub dawb tsis hais txog qhov muaj tus neeg raug tsim txom - ces DOJ puas tau npaj siab los coj cov neeg raug tsim txom cov kev txaus siab rau hauv kev txiav txim siab ntawm cov xwm txheej?

Tsis muaj teeb meem me me rau ntawm lub ntsej muag ntawm Mr. Garland thiab Mr. Polite tau hais txog kev txaus siab ntawm tus kheej lub luag haujlwm thiab cov neeg raug tsim txom cov cai hauv cov rooj plaub dawb. Tab sis rau qhov lawv cov lus hais tuaj yeem raug nyeem los qhia tias DOJ tau thim rov qab los ntawm qhov kev pom - rov qab ntau xyoo - tias cov kab lus dawb yuav tsum raug txiav txim siab, cov neeg tsim cai lij choj ntawm DOJ yuav tsum ua tib zoo xav txog seb txoj hauv kev ntawd, thiab qhov nce hauv tsev loj cuj cov pej xeem nws entails, tiag tiag pab lub hom phiaj ntawm kev kho zoo li cov xwm txheej ib yam nkaus.

Ariel Cohen, ib tug koom tes ntawm lub tuam txhab, pab nyob rau hauv kev npaj ntawm no blog ncej.

Nyeem ntxiv los ntawm Brian A. Jacobs, thov mus saib www.maglaw.com.